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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,()。【多选题】
A.责令改正
B.行政拘留
C.撤销任职资格
D.记入诚信档案
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,依法予以警告,并处3万元以下罚款。选项AD正确。
2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照()的要求提供相关资料。【单选题】
A.国务院
B.中国证监会
C.财政部
D.中国人民银行
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照中国证监会的要求提供相关资料。选项B正确
3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。【单选题】
A.为损失的60%以上
B.不超过损失的60%
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。选项D正确
4、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,()应当承担由此产生的民事责任。【单选题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.该人员本身
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。选项A正确。
5、全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
2020-06-04
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2020-06-01
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