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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的,分类评价结果定为()公司。【单选题】
A.A类
B.B类
C.D类
D.E类
正确答案:D
答案解析:被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司,定为E类公司。选项D正确。
2、可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者,应当具备的条件有()。【多选题】
A.具有健全的治理结构和完善的内部控制制度
B.财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本
C. 所在国(地区)具有完善的法律和监管制度
D.经营行为规范
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件:(1)所在国(地区)具有完善的法律和监管制度;(2)财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本;(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范;(4)期货交易所规定的其他条件。(选项ABCD正确)
3、符合规定条件的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第(四)(五)项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
4、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()。【单选题】
A.告知特别的风险点
B.提高期货保证金
C.给予普通投资者更多的考虑时间
D.追加了解相关信息
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。(选项B不属于此范围)
5、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向()进行书面报告。【单选题】
A.期货交易所
B.保证金监控中心
C.中国证监会
D.住所地中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。选项D正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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2020-06-01
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