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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0322
帮考网校 2024-03-22 12:13
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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第六章 期货领域的司法裁判5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得()。【单选题】

A.超过损失的60%

B.超过损失的80%

C.低于损失的60%

D.低于损失的80%

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。(选项B正确)

2、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

3、下列()应当认定为刑法中规定的“自己实际控制的账户”。【多选题】

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B.行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户

C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》下列账户应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”:(一)行为人以自己名义开户并使用的实名账户;(二)行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户;(三)行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户;(四)行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户;(五)其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户。选项ABCD正确。

4、下列不应当认定为期货经纪合同无效的是()。【单选题】

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。(选项C不属于)

5、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列()情形之一的,应当认定为 “情节严重”。【多选题】

A.获利或者避免损失数额在十五万元以上

B.证券交易成交额在五十万元以上

C.两次以上内幕交易

D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上

正确答案:A、B、D

答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”:(一)证券交易成交额在五十万元以上的;(二)期货交易占用保证金数额在三十万元以上的;(三)获利或者避免损失数额在十五万元以上的;(四)三次以上的;(五)具有其他严重情节的。选项ABD正确。

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