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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司可以依法从事资产管理业务,运用公司自有资金与客户资产进行共同投资,投资收益分成,损失共担。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
2、期货公司变更住所且变更营业场所,应当向()提交备案材料。【单选题】
A.中国证监会
B.拟迁出地中国证监会派出机构
C.拟迁入地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
正确答案:C
答案解析:期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
3、期货公司应每周为客户提供一次交易结算报告。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
4、期货公司的期货投资咨询业务可以为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略,并受客户委托代其从事期货交易。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。题目说法错误。
5、期货公司应当按照规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。
2020-06-04
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2020-06-01
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