2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。【客观案例题】

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作：（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。（选项ABC正确）主持期货交易所的日常工作是总经理的职权。

2、期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。

3、普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但专业投资者不得转化为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

4、期货公司有（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

B.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.风险监管指标不符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。选项ABCD正确。

5、违反《期货交易管理条例》规定的人员，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该人员为期货市场（）。【单选题】

A.不受欢迎者

B.行为可疑者

C.禁止进入者

D.秩序扰乱者

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

6、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列（）情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。【多选题】

A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息

7、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）或者相关负责人提出整改意见。【单选题】

A.董事长

B.监事会

C.总经理

D.股东会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项C正确。

8、期货从业人员应当遵守竞业准则，严禁从事下列（）不正当竞争行为。【多选题】

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他机构、从业人员

C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

9、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。【多选题】

A.非结算会员

B.非结算会员客户

C.全面结算会员

D.全面结算会员客户

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。选项AB正确。

10、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。