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期货行业动态:证监会就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》公开征求意见
帮考网校2021-12-04 17:03
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期货行业动态:证监会就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》公开征求意见

近日,中国证监会发布通知,就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见。这一举措旨在加强证券期货行政执法工作,规范市场秩序,保护投资者合法权益,提高执法效率。以下是对《规定》的相关解读。

一、《规定》的背景及意义

近年来,我国证券期货市场发展迅速,市场规模不断扩大,但也暴露出一些问题。为了规范市场秩序,加强执法力度,证监会积极探索行政执法新模式,引入当事人承诺制度。该制度是在证券期货违法案件调查过程中,当事人主动承认违法事实,承诺在一定期限内采取补救措施,并接受相应的行政处罚。通过这一制度,有助于提高执法效率,降低执法成本,同时也能更好地保护投资者合法权益。

二、《规定》的主要内容

1.承诺制度的适用范围

《规定》明确,承诺制度适用于证监会及其派出机构在行政执法过程中,对涉嫌违反证券期货法律、法规和规章的行为进行的调查。

2.承诺的条件和程序

当事人申请适用承诺制度,需要满足以下条件:主动承认违法事实,积极配合调查;承诺在一定期限内采取补救措施,消除违法行为后果;接受证监会的行政处罚。

当事人申请适用承诺制度时,应向证监会提交书面申请,包括承诺内容、期限、补救措施等。证监会收到申请后,应在规定期限内进行审核,作出是否同意的决定。

3.承诺的法律效力

当事人承诺一旦被证监会接受,即具有法律效力。当事人应在承诺期限内履行承诺,如未能履行,证监会将依法予以处罚。

4.承诺制度的监督和公开

证监会将加强对承诺制度实施情况的监督,确保当事人履行承诺。同时,承诺制度的实施情况将向社会公开,接受社会监督。

三、期货行业动态

证监会此次公开征求意见,是期货行业执法力度加强的重要体现。未来,随着《规定》的实施,期货行业将更加规范,市场秩序得到有效维护。对于期货行业参与者来说,应密切关注相关政策动态,严格遵守法律法规,加强内部管理,切实履行承诺,共同为期货市场的健康发展贡献力量。

总结:证监会就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》公开征求意见,对于期货行业来说具有重要意义。这一举措有助于加强执法力度,规范市场秩序,保护投资者合法权益。期货行业参与者应积极响应,严格遵守法律法规,共同为期货市场的繁荣发展贡献力量。
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