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期货交易管理条例-监督管理
帮考网校2018-01-23 16:00
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期货交易管理条例-监督管理

一、引言

期货市场是我国金融市场的重要组成部分,其规范运行对于维护市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。为了加强期货市场的监督管理,我国制定了《期货交易管理条例》。本文将从监督管理角度,对《期货交易管理条例》进行详细解读。

二、监督管理体制

1.国务院期货监督管理机构负责全国期货市场的监督管理。其依法履行以下职责:

(1)制定期货市场监督管理规章、规则;

(2)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构进行监督管理;

(3)对期货市场的违法行为进行查处;

(4)指导、协调地方人民政府期货监督管理部门的工作。

2.地方人民政府期货监督管理部门负责本行政区域内期货市场的监督管理。

三、期货交易所的监督管理

1.期货交易所应当建立健全以下制度:

(1)交易规则;

(2)风险管理制度;

(3)信息披露制度;

(4)投资者适当性管理制度。

2.期货交易所应当加强对交易活动的监督管理,确保市场公平、公正、公开。

3.期货交易所不得从事以下行为:

(1)直接或者间接参与期货交易;

(2)为期货交易提供担保;

(3)未经批准设立分支机构或者派出机构;

(4)发布虚假信息或者误导投资者的信息。

四、期货公司的监督管理

1.期货公司应当建立健全以下制度:

(1)内部控制制度;

(2)风险管理制度;

(3)客户资产管理制度;

(4)合规管理制度。

2.期货公司应当加强对客户交易活动的监督管理,确保客户合法权益。

3.期货公司不得从事以下行为:

(1)欺诈客户;

(2)向客户承诺或者保证收益;

(3)未经批准设立分支机构或者变更业务范围;

(4)泄露客户信息。

五、投资者保护

1.期货公司应当向投资者充分揭示期货交易风险,确保投资者充分了解期货交易的特点和风险。

2.期货公司应当建立健全投资者适当性管理制度,对投资者进行分类管理,确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。

3.期货公司不得向投资者提供不适当的投资建议或者诱导投资者进行不必要的交易。

六、违法行为查处

1.期货监督管理机构应当依法查处以下违法行为:

(1)违反期货交易规则的行为;

(2)违反风险管理制度的行为;

(3)欺诈客户的行为;

(4)泄露客户信息的行为。

2.对违反期货市场监督管理规定的单位和个人,期货监督管理机构可以采取以下措施:

(1)责令改正;

(2)给予警告;

(3)没收违法所得;

(4)处以罚款;

(5)依法采取其他监督管理措施。

七、结语

《期货交易管理条例》为期货市场的监督管理提供了有力的法律保障。投资者在参与期货交易时,应当充分了解相关法律法规,增强风险意识,维护自身合法权益。同时,期货经营机构应当严格遵守法律法规,加强内部管理,为投资者提供安全、高效、优质的服务。
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