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期货从业资格行政法规:关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释
帮考网校2020-02-07 06:38
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期货从业资格行政法规:关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释

一、背景

近年来,我国金融市场快速发展,期货市场作为其中的重要组成部分,吸引了大量投资者。然而,在市场交易过程中,一些不法分子利用未公开信息进行交易,严重扰乱了市场秩序,损害了投资者利益。为维护市场公平、公正、透明的交易环境,我国政府加大了对利用未公开信息交易的打击力度。本文将针对期货从业资格行政法规中关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题进行解释。

二、法律规定

根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》等相关法律法规,期货从业人员在执业过程中,应当遵守以下规定:

1. 不得利用未公开信息进行交易;

2. 不得泄露客户资料和交易信息;

3. 不得从事或者协助他人从事内幕交易、操纵市场等违法行为。

对于违反上述规定的行为,将依法追究刑事责任。

三、法律解释

针对办理利用未公开信息交易刑事案件,以下若干问题进行解释:

1. 未公开信息的定义

未公开信息是指尚未公开的、能够对期货市场价格产生重大影响的信息。包括但不限于公司内幕信息、政策变动、重大突发事件等。

2. 利用未公开信息交易行为的认定

具有以下情形之一的,可以认定为利用未公开信息交易:

(1)持有或者知悉未公开信息的人员,在信息未公开前买入或者卖出相关期货合约;

(2)泄露未公开信息给他人,使他人利用该信息进行交易;

(3)利用未公开信息,为他人提供交易建议或者协助他人进行交易。

3. 刑事责任

根据《中华人民共和国刑法》相关规定,利用未公开信息交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。

四、防范措施

为防范利用未公开信息交易行为,期货公司和从业人员应采取以下措施:

1. 加强内部管理,建立完善的保密制度;

2. 提高从业人员法律意识,加强职业道德教育;

3. 定期对从业人员进行培训,提高业务素质;

4. 加强对客户信息的保护,防止泄露。

五、总结

通过以上解释,希望广大期货从业人员和投资者能够更好地了解期货从业资格行政法规中关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题。在实际交易过程中,严格遵守法律法规,共同维护期货市场的公平、公正、透明,为我国金融市场的健康发展贡献力量。
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