2023年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2015年4月18日，在某客户的逐笔对冲结算单中，上日结存为10万元，成交记录表和持仓汇总表分别如下：（其平仓单对应的是客户于4月17日以1220元/吨开仓的卖单）： 若期货公司的最低交易保证金比例为10%，出入金为0，焦煤合约的交易单位是100吨/手。不考虑交易手续费，则该投资者的浮动盈亏为（）元。【客观案例题】

A.-7800

B.7800

C.13000

D.-13000

正确答案:C

答案解析:在逐笔对冲结算单中对于商品期货，浮动盈亏是未平仓的头寸，题中4月18日当日开仓10手，开仓买入价是1150，当日结算价是1163，则浮动盈亏=（当日结算价-买入成交价）×交易单位×买入手数=（1163-1150）×100×10=13000元。

2、关于期货交易中“买空卖空”，描述正确的有（）。【多选题】

A.投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓

B.卖空是以卖出期货合约作为交易的开端

C.投资者不拥有合约则不可以卖出建仓

D.买空是以买入期货合约作为交易的开端

正确答案:A、B、D

答案解析:期货交易采用双向交易方式。交易者既可以买入建仓，即通过买入期货合约开始交易；也可以卖出建仓，即通过卖出期货合约开始交易。前者也称为“买空”，后者也称为“卖空”。选项ABD正确。

3、下列关于商品远期的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.商品远期合约是以特定商品作为标的物的远期合约

B.商品远期交易具有规范性，是一种有组织的场内交易

C.远期交易可以采取实物交割或者差额结算

D.商品远期合约是生产者和经营者为规避商品现货风险而创造出来的

正确答案:B

答案解析:与日常交易中买卖双方签订的商品贸易合同相比，商品远期交易具有规范性、是有组织的场外交易。选项B不正确。

4、对于期货期权交易，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.买卖双方风险和收益结构不对称

B.买卖双方都要交纳保证金

C.在有组织的交易场所内完成交易

D.采用标准化合约方式

正确答案:A、C、D

答案解析:期货期权属于场内期权，是标准化的期权合约。期货期权一般在相关期货交易所上市交易。期权买卖双方的收益和损失特征不同。买方最大损失为权利金，故无须缴纳保证金。卖方可能损失较大，因此需要缴纳保证金。选项B不正确，选项ACD正确。

5、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3980元/吨。该投资者再买入1手该合约。那么当该合约价格回升到（）元/吨时，该投资者是获利的。【多选题】

A.3985

B.3995

C.4005

D.4015

正确答案:B、C、D

答案解析:投资者买入平均价是（4000+3980）÷2=3990元/吨，当期货价格大于平均价格，投资者获利。选项BCD正确。

6、道氏理论认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需要收盘价，不需用别的价格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:道氏理论认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需要收盘价，不需用别的价格。

7、下列情形中属于基差走弱的是（）。【多选题】

A.7月时大商所豆粕9月合约基差为4元／吨，到8月时为3元／吨

B.7月时大商所豆油9月合约基差为5元／吨，到8月时为-1元／吨

C.7月时上期所阴极铜9月合约基差为-2元／吨，到8月时为-6元／吨

D.7月时上期所铝9月合约基差为-2元／吨，到8月时为0元／吨

正确答案:A、B、C

答案解析:基差变小即基差“走弱”。选项ABC，基差数值均变小，属于基差走弱；选项D，基差数值变大，属于基差走强。

8、在外汇套汇交易中，当两个外汇市场出现不合理的报价时，才存在套汇盈利的可能。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:套汇交易，是利用在不同外汇市场（或外汇交易商）直接的价格差异，在低价的市场买进，在高价的市场卖出，利用低买高卖赚取差额利润。在套汇交易中，两个外汇市场存在不合理的报价时，才存在套汇盈利的可能。

9、除供需关系外，（）也能影响期货价格。【多选题】

A.利率

B.汇率

C.战争

D.心理因素

正确答案:A、B、C、D

答案解析:影响期货价格最重要的因素是供求关系，此外，利率、汇率、战争和心理等因素也会影响期货价格。选项ABCD正确。

10、国债基差的计算公式为（）。【单选题】

A.国债基差=国债期货价格-国债现货价格×转换因子

B.国债基差=国债现货价格-国债期货价格×转换因子

C.国债基差=国债现货价格+国债期货价格×转换因子

D.国债基差=国债期货价格+国债现货价格×转换因子

正确答案:B

答案解析:国债基差=国债现货价格-国债期货价格×转换因子。