2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起（）内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十三条 证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

2、期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。【多选题】

A.向客户做获利保证

B.对市场走势做出确定性的判断

C.以公司名义收取服务报酬

D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项C，“以公司名义”表述是正确的。因此不得有的行为是选项ABD。

3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，可以向客户做获利保证。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为： （一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

4、期货公司提供研究分析服务时，应当（）。【多选题】

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，就市场行情做出确定性判断

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。（选项D，不正确。不得就市场行情做出确定性判断）

5、证券期货经营机构应当建立健全（），对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。【单选题】

A.关联交易管理制度

B.应急处理机制

C.异常交易监控机制

D.公平交易制度

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十二条 证券期货经营机构应当建立健全应急处理机制，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。出现重大风险事件的，应当及时向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报告。