2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）。【单选题】

A.B类BB级

B.B类BBB级

C.A类AA级

D.A类AAA级

正确答案:C

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （一）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （二）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （三）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；（选项C正确）风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

2、风险管理公司及其工作人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理

B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息

C.对客户的资信情况进行调查、审核和评估

D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确答案:B、D

答案解析:风险管理公司及其工作人员开展业务过程中不得有以下行为： （一）误导或欺诈客户； （二）侵占、挪用客户资产； （三）泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益； （四）与关联公司之间、与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送或未公平对待客户； （五）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； （六）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息； （七）违反账户实名制要求，使用他人证券、期货账户，或将自有证券、期货账户出借或授权给他人使用； （八）法律、行政法规以及中国证监会规定和自律管理规则禁止的其他行为。

3、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件是（）。【多选题】

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；  （2）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； （3）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （5）有合格的经营场所和业务设施； （6）有健全的风险管理和内部控制制度； （7）中国证监会规定的其他条件。 《期货公司监督管理办法》对设立期货公司的条件进一步作了补充：（1）注册资本不低于人民币 1 亿元；（2）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（3）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

4、境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。【多选题】

A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书

B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件

C. 申请前2年该境外机构经审计的财务报表

D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件

正确答案:A、B、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备下列条件：（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

5、境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。