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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0501
帮考网校2022-05-01 11:02

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货交易所因下列()情形解散的,应由中国证监会批准。【多选题】

A.理事会决定解散

B.章程规定的营业期限届满

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.董事会决定解散

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)、(二)项情形解散的,由中国证监会批准。

2、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。【多选题】

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,中国证监会可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。【单选题】

A.宣告破产

B.停业整顿

C.就地解散

D.限期清算

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,中国证监会可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

5、下列关于有价证券充抵保证金的说法,正确的有()。【多选题】

A.充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限

B.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值

C.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值

D.期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。

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