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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司设立、收购、参股境外经营机构,应当具备的条件包括()。【多选题】
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
B.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级
D.具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十二条 期货公司设立、收购、参股境外经营机构,应当具备下列条件,并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备:(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准;(二)最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级;(三)近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险;(五)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、信义义务在忠实义务方面的具体要求包括()。【多选题】
A.不欺诈客户
B.客户利益优先原则
C.不进行内幕交易和操纵市场
D.不进行不正当竞争
正确答案:A、B、C、D
答案解析:忠实义务的具体要求:(1)客户利益优先原则 (2)不欺诈客户 (3)不进行内幕交易和操纵市场(4)不进行不正当竞争
3、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。【多选题】
A.拒不配合中国证监会调查
B.未按照规定向中国证监会提供相关软件资料
C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D.从事期货交易
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合中国证监会调查,或者未按照规定向中国证监会提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
4、期货公司被撤销期货业务许可,应当在()上公告。【单选题】
A.中国期货业协会指定的媒体
B.中国期货业协会官网
C.中国证监会指定的媒体
D.期货公司网站
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
5、期货交易所应当在每一季度结束后()日内、每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。【单选题】
A.3,5
B.5,10
C.10,20
D.15,30
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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