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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十七章 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,下列属于数据库中所包含的信息的是()。【多选题】
A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录
B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果
C.投资者的诚信记录
D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息: (一)《办法》第六条所规定的投资者信息;(二)投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录;(三)投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等;(四)投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等;(五)中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。
2、经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。
3、经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十六条 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
4、经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中()。【多选题】
A.勤勉尽责
B.审慎履职
C.向投资者销售适当的产品
D.向投资者提供适当的服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三条 经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。
5、经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
正确答案:C
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表,根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务,应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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