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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】
A.《期货交易条例》
B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》
D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定,制定本指引。
2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()。【多选题】
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.口头警示、书面警示
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
3、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,以下()的诚信信息,会记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】
A.期货从业人员
B.证券期货市场投资者
C.证券期货传播媒介机构
D.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息,记入诚信档案: (一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员; (二)证券期货市场投资者、交易者; (三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人; (四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构; (五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表; (六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员; (七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构,及其存管、托管部门的高级管理人员; (八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商; (九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员; (十)证券期货传播媒介机构、人员; (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员; (十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
4、期货公司首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。【多选题】
A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.查阅期货公司相关客户资料
D.与期货公司有关人员,为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
5、期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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