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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0815
帮考网校2020-08-15 10:30
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0815

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、国务院期货监督管理机构可以要求下列()报送相关资料。【多选题】

A.非期货公司结算会员

B.交割仓库

C.期货公司股东

D.期货公司客户

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。   对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。   必要时,国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

2、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有( )。【多选题】

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;(五)其他应当复核的内容。

3、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于其履行的职责的是( )。【单选题】

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。

4、监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。

5、期货公司()应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。【单选题】

A.董事

B.监事

C.首席风险官

D.总经理

正确答案:C

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十二 期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。

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