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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条:从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。
2、( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货保证金监控中心
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
3、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。【单选题】
A.由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
B.由中国证监会直接对其予以批评教育
C.中国期货业协会对其予以责罚
D.免于处罚
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条。从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
4、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。【单选题】
A.董事会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.股东大会
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
5、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,禁止行为包括()。【多选题】
A.接受客户委托代为从事期货交易
B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
C.期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险
D.以期货公司名义开展期货投资业务
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为: (一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险; (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务; (三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息; (四)以个人名义收取服务报酬; (五)期货法规、规章禁止的其他行为。 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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