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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第一章 期货交易管理条例5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司新增持有3%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构批准。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构; (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2、期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。【多选题】
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
3、申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列( )条件。【多选题】
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有健全的风险管理和内部控制制度
D.注册资本最低限额为人民币2000万元
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币1亿元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录; (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
4、任何单位或者个人以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处( )的罚款。【单选题】
A.100万元以上1000万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上1000万元以下
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款: (一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的; (二)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的; (三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的; (四)为影响期货市场行情囤积现货的; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
5、下列资金不得用于期货交易的是( )。【多选题】
A.信贷资金
B.国家财政扶贫款
C.政府办公费用
D.国家税收款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。
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期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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