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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第四章 期货公司监督管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【多选题】
A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C.公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告: (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
2、期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善( )。【单选题】
A.公司制度
B.人事制度
C.公司治理
D.薪酬制度
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
3、下列对期货公司实行自律管理的是()。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会派出机构
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十八条除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。
5、期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()备案材料。【多选题】
A.备案报告
B.公司决议文件
C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D.律师事务所出具的法律意见书
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料: (一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明;(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件;(六)中国证监会要求提交的其他文件。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
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