银行的审计部门工作内容具体是些什么 
银行的审计部门工作内容具体是些什么 ![]()
cansuhan1回答 · 5928人浏览
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caohuaishi 考证达人 12-29 TA获得超过5980个赞
楼上不懂就不要乱说.
银行审计分内审和外审,你说的银行审计人员为内审.内审一般会定期在某一个部门审核
1）该部门操作流程是否合理规范
2）该部门操作流程是否存在部门内部的两级复核，内部控制
3）最后随机抽取该部门日常操作的案例，审核相关证明文件以及票据
比如审计审核银行柜台，他单审一项存款业务好了，第一要审柜台存款操作是否存在标准操作流程，是否每个员工都了解并承诺自己进行了操作，是否柜台员工都有可用的系统接入ID，是否存在员工主管两级复核制度[比如超过5万的存款需要主管复核]，是否每日下班前核对了柜台现金和系统中现金余额。最后随机在系统中抽取10笔存款交易，检查相关的系统数据和客户指令、票据签字等是否操作正确。
这样内审就完成了对柜台员工的“存款业务”的内部审计。
一般部门内审1至2年会被内审一次。因为银行包括交易室，营运部，财会部，金融客户部，信息技术部……等等部门，内审就算2周审一个部门，审完一个银行也要至少一年。内审不存在月底月初的概念，只要有审计项目，审计部门就会非常的忙。![]()
银行审计分内审和外审,你说的银行审计人员为内审.内审一般会定期在某一个部门审核
1）该部门操作流程是否合理规范
2）该部门操作流程是否存在部门内部的两级复核，内部控制
3）最后随机抽取该部门日常操作的案例，审核相关证明文件以及票据
比如审计审核银行柜台，他单审一项存款业务好了，第一要审柜台存款操作是否存在标准操作流程，是否每个员工都了解并承诺自己进行了操作，是否柜台员工都有可用的系统接入ID，是否存在员工主管两级复核制度[比如超过5万的存款需要主管复核]，是否每日下班前核对了柜台现金和系统中现金余额。最后随机在系统中抽取10笔存款交易，检查相关的系统数据和客户指令、票据签字等是否操作正确。
这样内审就完成了对柜台员工的“存款业务”的内部审计。
一般部门内审1至2年会被内审一次。因为银行包括交易室，营运部，财会部，金融客户部，信息技术部……等等部门，内审就算2周审一个部门，审完一个银行也要至少一年。内审不存在月底月初的概念，只要有审计项目，审计部门就会非常的忙。
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