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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第八章 基金行业文化建设5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、《诚信办法》第十七条规定,公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请,符合以下()条件之一的,中国证监会及其派出机构予以办理。Ⅰ.发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的Ⅱ.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的Ⅲ.证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的Ⅳ.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:《诚信办法》第十七条规定,公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请,符合以下条件之一的,中国证监会及其派出机构予以办理:(1)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的;(2)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的;(3)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的;(4)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的;(5)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的;(6)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的;(7)中国证监会规定的其他条件。
2、()是基金管理人必须恪守的首要原则,它要求将客户的利益置于优先的地位,以诚实守信、勤勉尽责的态度行事。【单选题】
A.信义义务
B.忠实义务
C.廉洁义务
D.专业义务
正确答案:A
答案解析:信义义务是基金管理人必须恪守的首要原则,它要求将客户的利益置于优先的地位,以诚实守信、勤勉尽责的态度行事。
3、某类基金产品具有投资门槛较低、流动性良好的特点,且通过高度净值化、规范透明的运作方式为投资者提供丰富理财选择,有效推动了普惠金融发展。这类基金产品是()。【单选题】
A.公募基金
B.私募基金
C.封闭式基金
D.对冲基金
正确答案:A
答案解析:公募基金投资门槛较低,流动性良好,投资者可以根据实际需要进行灵活配置,其高度净值化和规范透明的运作方式,为投资者提供了丰富的理财选择,推动了普惠金融的发展。
4、近年来党中央和国务院为加强社会诚信建设发布了一系列重要文件,这些文件的核心目标之一是通过规范失信行为管理等机制,着力()。【单选题】
A.构建诚信建设长效机制
B.聚焦短期诚信问题整改
C.仅规范企业层面诚信行为
D.完善个人信用修复单一流程
正确答案:A
答案解析:近年来,党中央和国务院对加强社会诚信建设提出了要求,相继发布《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》《关于加强个人诚信体系建设的指导意见》《关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》等一系列文件,着力构建诚信建设长效机制,进一步规范和健全失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等机制,推动社会信用体系迈入高质量发展的新阶段。
5、()是一个行业的灵魂,是行业成功的核心因素。【单选题】
A.文化
B.思想
C.行业文化
D.行业规范
正确答案:C
答案解析:行业文化是一个行业的灵魂,是行业成功的核心因素。
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