2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上交所、深交所都制定了《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的（）等基金的上市条件和程序、信息披露的要求等作出了具体规定。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.交易型开放式指数基金Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.上市开放式基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:上交所、深交所都制定了《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金等基金的上市条件和程序、信息披露的要求等作出了具体规定。

2、中国证监会可以采取的行政处罚不包括（）。【单选题】

A.没收违法所得

B.警告

C.暂停或者撤销基金从业资格

D.进行司法处理

正确答案:D

答案解析:选项D正确，中国证监会可以采取的行政处罚主要包括：警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等。

3、中国证监会对私募基金行业的监管职责。在私募基金行业的监管中，中国证监会依法履行（）职责。Ⅰ.对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处Ⅱ.对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督Ⅲ.制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则Ⅳ.法律、行政法规规定的其他职责【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:中国证监会对私募基金行业的监管职责。在私募基金行业的监管中，中国证监会依法履行下列职责：①制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则；②对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处；③对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督；④法律、行政法规规定的其他职责。此外，中国证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。

4、依据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会会员不包括（）。【单选题】

A.普通会员

B.特别会员

C.法定会员

D.联席会员

正确答案:D

答案解析:依据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会会员为会员单位，包括法定会员、普通会员和特别会员。

5、（）是保护基金投资人合法权益这一监管目标的必然要求。【单选题】

A.保护基金投资人的合法权益

B.规范基金活动

C.促进资本市场的健康发展

D.促进基金行业的健康发展

正确答案:B

答案解析:规范基金活动是保护基金投资人合法权益这一监管目标的必然要求。