2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、某公募基金管理人董事会拟对其合规负责人开展年度考核工作，根据公募基金管理人合规负责人考核的相关规定，下列关于该考核工作的表述中，符合规定的是（）。【单选题】

A.董事会可直接开展考核，无需就合规负责人履行职责情况征求外部主体意见

B.若合规负责人工作称职，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名可低于中位数

C.董事会在考核时，应当就合规负责人履行职责情况与考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见

D.该基金管理人对各部门的考核中，合规负责人出具的合规管理有效性专项考核内容占总考核结果的比例可设定为 10%

正确答案:C

答案解析:合规负责人由董事会负责考核，股东不得越过董事会直接对合规负责人进行考核。对公募基金管理人有以下特殊规定：董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况与考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见；合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；基金管理人对高级管理人员和各部门的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容；合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于15%。

2、基金管理人的监事（会）或审计委员会的监督包括（）。Ⅰ.财务监督Ⅱ.业务监督Ⅲ.事后监督Ⅳ.投资监督【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，为了完成合规监督职能，基金管理人的监事（会）或审计委员会不仅要进行财务监督，而且要进行业务监督；不仅要有事后监督，而且要有事前和事中监督（即计划、决策时的监督）。

3、中国证监会对公募基金行业的监管职责。在公募基金行业的监管中，中国证监会依法履行（）职责。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告Ⅱ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:中国证监会对公募基金行业的监管职责。在公募基金行业的监管中，中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。

4、基金与期货、期权是性质截然不同的金融工具，区别主要体现在（）方面。Ⅰ.风险收益特征不同Ⅱ.交易方向不同Ⅲ.投资期限不同Ⅳ.性质不同【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金与期货、期权是性质截然不同的金融工具，区别体现在以下四个方面。1. 性质不同：基金本身是一种金融工具，投资者所持有的基金份额能对应具体的基金财产。期货、期权的本质是一份合约（即合同），该合约会挂钩相关的标的物（如商品、股票指数等），但该合约本身不是具体的财产，而是一份约定关于买卖相关标的物权利或义务的合同，该等权利或义务是从所挂钩的标的物衍生而来。2. 交易方向不同：基金是单向交易工具。对于场外基金，投资者只能通过低价认购或申购、高价赎回或转让以及基金分配收益来获利；对于场内交易的基金，投资者通过低价买入、高价卖出来获利。期货和期权是双向交易工具，即投资者可以通过买涨卖跌或买跌卖涨来获利。3. 投资期限不同：投资者可以在基金合同约定的期限内认（申）购并持有；期货和期权是有限期的交易工具，即投资者必须在合约到期前进行交割或行权。4. 风险收益特征不同：期货、期权采用保证金交易方式，具有杠杆交易的特点。而基金一般不采用保证金交易方式。

5、广义的资本市场不包括（）。【单选题】

A.银行中长期存贷款市场

B.大额可转让定期存单市场

C.中长期债券市场

D.股票市场

正确答案:B

答案解析:选项B不包括，资本市场是指进行中长期资金（通常为1年以上或无固定期限）交易的市场。广义的资本市场包括两大部分：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场。狭义的资本市场专指有价证券市场，包括债券市场、股票市场等市场。