2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于基金托管人履行职责，对于监督基金管理人投资运作说法正确的是（）。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即向中国证监会报告Ⅳ.基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当及时予以赔偿【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，监督基金管理人投资运作：（1）根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险（2）发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告（3）发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告（4）持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务（5）基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿

2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。【单选题】

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第五日

正确答案:B

答案解析:选项B正确，中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

3、基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审议。【单选题】

A.临时公告

B.基金定期报告

C.基金资产净值

D.份额净值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金托管人应对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

4、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。【单选题】

A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

D.建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，反洗钱合规性风险管理措施主要包括但不限于以下内容：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。

5、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。【单选题】

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确，公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

6、（）是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的国家法律。【单选题】

A.《合伙企业法》

B.《证券法》

C.《公司法》

D.《信托法》

正确答案:C

答案解析:《公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的国家法律。

7、公募基金管理人建立风险准备金制度的核心目的是（）【单选题】

A.提高基金管理人的盈利水平

B.扩大基金管理规模

C.增强风险防范能力、保护基金份额持有人利益

D.满足监管机构的注册资本要求

正确答案:C

答案解析:为了增强公募基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。

8、基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门要求。【单选题】

A.取得执业证书

B.职业道德教育

C.上岗培训技能

D.后续职业培训

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试并注册取得执业证书或符合《基金从业人员管理规则》规定的豁免条件是从业的入门要求，说明其已经通过学习基本掌握了必要的专业基础知识。

9、当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，中国证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序，可以采取（）措施。【单选题】

A.限制令

B.整顿

C.托管

D.风险监控

正确答案:D

答案解析:选项D正确，当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，中国证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消或者撤销公募基金管理业务资格等措施。

10、基金管理人的合规管理目标不包括（）。【单选题】

A.建立健全合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别、管理和控制

C.保护基金份额持有人利益，保障公司规范运作

D.树立正直、诚信的市场形象

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人的合规管理目标是建立健全合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别、管理和控制，及时防范和化解合规风险，保护基金份额持有人利益，保障公司规范运作，维护公司良好信誉，促进公司健康稳健发展。