2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。【单选题】

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：（1）指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；（2）指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

2、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。【单选题】

A.投资人利益优先

B.公司利益优先

C.投资人收益—风险匹配

D.公司收益—风险匹配

正确答案:A

答案解析:选择A正确，基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。

3、（）不属于货币市场基金收益公告的内容。【单选题】

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.份额净值

D.节假日的收益公告

正确答案:C

答案解析:选项C正确，货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告。按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

4、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.宣传推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.宣传推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况，电台广播应当以旁白形式表达。选项A错误，基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。选项C错误，宣传推介避险策略基金应充分揭示基金的风险，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人在极端情况下仍存在本金损失。选项D错误，基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。

5、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。【单选题】

A.普通员工

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:选项B正确，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。

6、证券期货经营机构开展私募资产管理业务，设立私募资产管理计划，可投资于（）资产。【单选题】

A.仅标准化

B.仅非标准化

C. 标准化或非标准化

D.以上都不对

正确答案:C

答案解析:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，可以以非公开方式募集资金或者接受财产出资，设立私募资产管理计划，按照资产管理合同的约定，可投资于标准化或非标准化的资产。

7、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（）原则。【单选题】

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。诚实守信就是不欺诈。所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。

8、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形之一的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.产生恶劣社会影响Ⅳ.连续或者多次违反本规定【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

9、基金宣传推介材料，包括（）。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：（1）公开出版资料。（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。（3）海报、户外广告。（4）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、 通信资料。（5）通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。（6）中国证监会规定的其他材料。

10、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。【单选题】

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。