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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保存期限不少于(),且自基金清算终止之日起不得少于()。【单选题】
A.10年;5年
B.20年;10年
C.15年;10年
D.20年;5年
正确答案:B
答案解析:选项B正确,销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于20年,且自基金清算终止之日起不得少于10年。
2、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。【单选题】
A.后续培训
B.执业注册
C.从业证书
D.执业年检
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
3、下列关于道德的约束性,说法错误的是()。【单选题】
A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
B.道德对全体社会成员具有约束的作用
C.道德的约束力是无限的
D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。因此,道德对全体社会成员具有约束的作用。道德具有约束性,但是,道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施,其约束力是有限的。道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用,因此,与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量。
4、()是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。【单选题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确,开放式基金是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式;封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时,限定了基金单位的发行总额,筹足总额后,基金即宣告成立,并进行封闭,在一定时期内不再接受新的投资;契约型基金又称单位信托基金,是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金;公司型基金指基金公司本身为一家股份有限公司,公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。
5、私募机构资产管理业务中,下列投资者不可以视为合格投资者的是()。【单选题】
A.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.信托投资基金、保险基金
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
正确答案:C
答案解析:选项C正确,在私募机构资产管理业务中,下列投资者视为合格投资者: (1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(选项A包括,选项C不包括) (2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(选项B包括) (3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(选项D包括) (4)中国证监会规定的其他投资者。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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