2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。【单选题】

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

正确答案:C

答案解析:选项C不包括，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等规定，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

2、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。【单选题】

A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少声誉风险导致的潜在损失

D.减少基金持有人的损失

正确答案:D

答案解析:选项D正确，随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

3、投资合规性风险管理主要措施不包括（）。【单选题】

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

正确答案:B

答案解析:选项B正确，B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

4、（）应保证督察长的独立性。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作， 履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

5、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。