2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规独立性最重要的是（）。【单选题】

A.合规部门独立性

B.合格机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对

正确答案:A

答案解析:选项A正确，合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

2、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。【单选题】

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

正确答案:D

答案解析:选项D正确，督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

3、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。【单选题】

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

正确答案:D

答案解析:选项D正确，选项D不属于合规培训的具体内容。基金管理人合规培训的具体内容包括：（1）国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；（3）案例警示教育。

4、（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作， 履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

5、合规管理的基本原则不包括（）。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规管理基本原则包括：（1）独立性原则，主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 （2）客观性原则，是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 （3）公正性原则，是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 （4）专业性原则，是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 （5）协调性原则，是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。