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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是()。【单选题】
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误,基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护基金份额持有人利益为出发点,并进行及时充分的信息披露;采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券,其中必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券。
2、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。【单选题】
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。
3、下列说法正确的是()。【单选题】
A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议
B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准
C.已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确,在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金(选项C说法错误);私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议(选项A说法错误),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准(选项B说法错误)。
4、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括()。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确,我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,发展线索主要有五个:(1)基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会;(2)基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则;(3)基金市场的主流品种从不规范的“老基金”,到封闭式基金,再到开放式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现;(4)随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一;(5)在新的时期,基金行业面临新的机遇和挑战。
5、基金管理人设监事会,监事会向()负责。【单选题】
A.董事会
B.管理层
C.董事长
D.股东会
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。
2020-05-29
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