2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素，分别是（）和（）。【单选题】

A.基金的投资领域应隔离，业绩评价的时间应尽量统一

B.基金的投资领域应隔离，基金设立的时间应尽量接近

C.基金设立的时间应尽量接近，业绩评价的时间应尽量统一

D.基金设立的时间应分离，业绩评价的方式应分离

正确答案:C

答案解析:选项C正确，对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量接近，二是业绩评价的时间应尽量统一。

2、私募基金的募集主体包括（  ）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：募集主体:（1）在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。（2）在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

3、股权投资基金管理人，至少有（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

4、股权投资基金项目退出的说法正确的是（ )。Ⅰ.可以合理避税 Ⅱ.可以弥补亏损Ⅲ.可以实现资本增值 Ⅳ.可以及时避免和降低损失【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

5、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和（）。【单选题】

A.按照基金份额的收益分配方式

B.按照基金整体的收益分配方式

C.按照基金管理的收益分配方式

D.按照基金单位的收益分配方式

正确答案:B

答案解析:选项B正确，股权投资基金的分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式：按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

6、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。【单选题】

A.审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照

B.名称确定一申请登记一领取执照

C.名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照

D.名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同，分别为：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。

7、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。【单选题】

A.10个月

B.11个月

C. 9个月

D.12个月

正确答案:D

答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

8、关于竞价交易制度，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

B.竞价交易制度主要包括集合竞价方式和连续竞价方式

C.ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过10%

D.集合竞价交易实行涨跌幅限制，连续竞价交易不实行涨跌幅限制

正确答案:B

答案解析:选项B正确，竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。证券交易所每个交易日的开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交（选项A错误）。在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制（选项D错误），无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%（选项C错误）。

9、关于全国中小企业股份转让系统，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.全国中小企业股份转让系统是公司制证券交易场所

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构

C.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，受股东所有制性质的限制

D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌（新三板），不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

10、某基金公司经理，通过职务便利，了解到某证券将涨价，则暗示好友王某购买该证券，则违反了（）。【单选题】

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.侵占、挪用基金财产

D.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动；（9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务；（10）进行商业贿赂；（11）将账户出借给第三方进行交易， 或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等；（12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利；（13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利；（14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；（15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。