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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股权投资基金管理人,至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
2、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在()前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。【单选题】
A.2016年5月1日
B.2014年2月5日
C.2015年8月1日
D.2013年6月1日
正确答案:A
答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
3、基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ. 具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外Ⅱ. 具有完全民事行为能力Ⅲ. 品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密Ⅳ. 通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ. 中国证监会规定的其他条件【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》,金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格,应当具备下列条件:(1)具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外;(2)具有完全民事行为能力;(3)遵守国家有关法律、法规以及行业规范,熟悉有关证券、金融法律、法规;(4)品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密;(5)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历,并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历,具备证券、金融、法律等专业知识;(6)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试;(7)中国证监会规定的其他条件。
4、我国本土私募股权投资基金势力()。【单选题】
A.强大
B.弱小
C.适中
D.不确定
正确答案:B
答案解析:我国本土私募股权投资基金势力弱小
5、定向增发基金具有()的特点。【单选题】
A.多次增发、高成本
B.多次增发、低成本
C.一次性、低成本
D.一次性、高成本
正确答案:C
答案解析:定向增发具有一次性、低成本的优势,不会发生在二级市场大量购买会推高价格的情况。
6、以下关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是()。【单选题】
A.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业
B.申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议,按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件,并向全国股份转让系统公司申报
C.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
D.申请挂牌公司在其股票挂牌后,应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记
正确答案:D
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(自2013年2月8日起施行)第二章规定:申请挂牌公司在其股票挂牌前,应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记
7、根据沪深交易所现行的资金清算规则,交易资金采用()交割制度。【单选题】
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正确答案:B
答案解析:根据沪深交易所现行的资金清算规则,交易资金采用T+1日交割制度。
8、普通合伙人对合伙企业债务(),有限合伙人对合伙企业债务()。【单选题】
A.不承担责任;承担全部责任
B.承担有限连带责任;承担有限主要责任
C.承担无限连带责任;承担无限主要责任
D.承担无限连带责任;以认缴出资额为限承担责任
正确答案:D
答案解析:选项D正确,合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。
9、公司型基金的最高权力机构是(),同时,其可以聘任()。【单选题】
A.股东大会;董事
B.股东大会;监事
C.董事会;监事会
D.董事会;股东大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,股东大会(股东会)是公司型基金的权力机构,在公司型基金中投资者作为股东拥有较大权力,可以在股东大会(股东会)层面对基金重大事项或重大投资进行决策。同时,股东大会(股东会)聘任董事组成董事会,董事会负责聘任经理人员。
10、股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【单选题】
A.内部控制
B.外部控制
C.风险评估
D.内部监督
正确答案:A
答案解析:选项A正确,股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
2020-05-29
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