2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.是一种集中风险的集合投资方式

B.是一种专业理财的集合投资方式

C.是一种组合投资的集合投资方式

D.是一种分散风险的集合投资方式

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金；另一方面，它将募集的资金，通过专业理财、分散风险的方式投资于资本市场。

2、衍生金融工具不包括（）。【单选题】

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

正确答案:C

答案解析:选项C正确，衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断的增多。

3、合规与风险控制部的职责不包括（）。【单选题】

A.合规风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

4、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

5、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。【单选题】

A.基金信息披露的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.需要事先向监管部门申请的事项

D.法规许可的行为

正确答案:A

答案解析:选项A正确，对于证券投资基金，其投资领域横跨资本市场和货币市场，投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品，基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，其风险收益变化存在一定的随机性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。

6、下列关于职业道德，说法错误的是（）。【单选题】

A.具有法律强制力

B.调整职业关系

C.提升职业素质

D.促进行业发展

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

7、中国证监会领导干部离职后（）内，一般工作人员离职后（）内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】

A.3年；3年

B.3年；2年

C.2年；3年

D.2年；2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确，中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

8、下列描述中属于描述对冲基金的是（）。【单选题】

A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式

B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金

C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确，对冲基金意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。B项描述的是另类投资基金，C项描述的是风险投资基金，D项描述的是私募股权投资基金。

9、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。【单选题】

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。公司应定期与员工沟通，以保证他们及时知悉公司的战略方向、经营方针、近期和长期目标等。在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。

10、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。【单选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证监会及银保监会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。