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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公司()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。【单选题】
A.督察长;独立董事
B.独立董事;内部监察稽核部门
C.督察长;内部监察稽核部门
D.理事长;内部监察稽核部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确,公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
2、基金试点的当年,我国共建立了()家基金管理公司。【单选题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金试点的当年,我国共设立了5家基金管理公司,管理封闭式基金5只(单只基金的规模同为20亿元),基金募集规模100亿份,年末基金净资产合计107.4亿元。
3、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。【单选题】
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩。
4、以下关于忠诚廉洁要求的说法中,正确的是()。【单选题】
A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D.不得私下接受客户委托买卖证券期货
正确答案:D
答案解析:选项D正确,忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和廉洁自律,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。具体而言,基金从业人员应当做到以下九点: (1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
5、2001年9月,我国第一只开放式基金——()诞生。【单选题】
A.华安创新
B.基金开元
C.基金金泰
D.淄博基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确,2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,到2001年年底,我国已有华安创新、南方稳健和华夏成长3只开放式基金,2002年年底开放式基金迅速发展到17只,规模566亿份。
2020-05-29
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