2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由（）进行规定。【单选题】

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.公司章程

D.年度报告

正确答案:C

答案解析:选项C正确，对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。

2、下列关于基金管理人进行登记与备案，应遵循的及时性原则的说法错误的是（）。【单选题】

A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，未经登记的，不得进行基金的募集

B.基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记

C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正

D.基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：（1）及时性基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记；未经登记，不得进行基金的募集。登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。如基金管理人在办结登记手续之日起 6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对于上述事项，管理 人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。（2）信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

3、下列不属于基金会计核算的是（）。【单选题】

A.款项和有价证券的收付款项

B.资本利润的清算

C.财务成果的计算和处理

D.债权债务的发生和结算

正确答案:B

答案解析:基金会计核算包括1. 款项和有价证券的收付款项 2. 财物的收发、增减和使用 3. 债权债务的发生和结算 4. 资本的增减 5. 收入、支出、费用、成本的计算 6. 财务成果的计算和处理。

4、国际私募基金在1999～2000年的（）时期达到了发展的高潮。【单选题】

A.互联网泡沫

B.新能源

C.第二产业

D.房地产泡沫

正确答案:A

答案解析:国际私募基金在1999～2000年的互联网泡沫时期达到了发展的高潮。

5、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。【单选题】

A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

正确答案:A

答案解析:A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。

6、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。【单选题】

A.公司型基金中有限公司：不超过50人

B.公司型基金中股份公司：不超过200人

C.合伙型基金：不超过100人

D.契约型基金：不超过200人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；（AB项正确）（2）合伙型基金：不超过50人；（C项错误）（3）契约型基金：不超过200人。（D项正确）

7、从监管角度看，在我国股权投资基金监管经历了（）的演进过程。【单选题】

A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管

B.从国家发展改委监管到中国银监会监管

C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管

D.从国家发展改革委监管到中国证监会监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确，从监管角度看，我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。但是，无论是国家发展改革委时期的监管规则，还是现行中国证监会的监管法规，均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

8、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括（）。【单选题】

A.监督管理

B.投资顾问

C.份额登记

D.信息技术系统

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用《服务办法》。服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。

9、已登记的基金管理人存在（）情况的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2次的；（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3 )已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

10、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、 反馈审核阶段、登记挂牌阶段。