2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。【单选题】

A.发放红利

B.建立并保管基金投资者名册

C.负责基金份额登记

D.保管基金资产

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金注册登记机构的主要职责有：（1）建立并管理投资者基金份额账户；（2）负责基金份额登记，确认基金交易；（3）发放红利；（4）建立并保管基金投资者名册；（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

2、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。【单选题】

A.5%

B.10%

C.75%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确，目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：（1）对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；（2）对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；（3）对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；（4）对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

3、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】

A.基金的募集

B.基金的发售

C.基金的申购

D.基金的认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

4、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。【单选题】

A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告

B.现金差额的数值只可能为正

C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收

D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金；T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告；T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收。

5、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。【单选题】

A.申请提交后不得撤销

B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，场外申购和赎回采用金额申购、份额赎固的方式。申请提交后不得撤销；投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金；投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日。