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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。【单选题】
A.“内置”模式
B.“外置”模式
C.“混合”模式
D.“单一”模式
正确答案:D
答案解析:选项D正确,我国开放式基金注册登记体系的模式包括:(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。【单选题】
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第五日
正确答案:B
答案解析:选项B正确,中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率()。【单选题】
A.越高
B.越低
C.不变
D.不一定
正确答案:B
答案解析:选项B正确,赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。
4、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320万元,折算日的基金份额总额为310万份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的份额为()万份。【单选题】
A.96.4
B.96.8
C.100
D.106.8
正确答案:D
答案解析:选项D正确,折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8万份。
5、LOF完成登记托管手续后,由()向深圳证券交易所提交上市交易申请。【单选题】
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金注册登记人
D.基金份额持有人
正确答案:A
答案解析:选项A正确,LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。
2020-05-29
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