2024年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 投资交易管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。【单选题】

A.做市商

B.经纪人

C.个人投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。

2、投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令 ，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。则执行缺口为（  ）。【单选题】

A.3.0%

B.3.2%

C.3.5%

D.3.7%

正确答案:B

答案解析:本题考查执行缺口的计算，执行缺口=（基准组合收益-实际组合收益）/基准组合成本*100%基准组合收益=基准股票最后收盘价*股数-基准股票买入价*股数=21*100-20*100=100元，实际组合收益=实际收盘价*股数-实际买入价*股数-交易佣金=21*80-20.5*80-80*0.05=36执行缺口=（100-36）/（20*100）*100%=3.2%

3、关于印花税的说法正确的是（ ）。【单选题】

A.由税务机关直接向投资者征收

B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度

C.目前，我国A股印花税率为双边征收

D.我国A股印花税率是2‰

正确答案:B

答案解析:B项说法正确，调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度；A项，证券交易所会代政府的税务机关向投资者征收印花税；CD两项，目前我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰。

4、以下股票可以作为融券标的证券的是（ ）。【单选题】

A.A股票，已上市交易2个月

B.B股票，在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍

C.C股票，该发行公司已完成股权分置改革

D.D股票，股东人数为3000人

正确答案:C

答案解析:如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月。（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。（3）股东人数不少于4 000人。（4）在过去3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5 000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。（5）股票发行公司已完成股权分置改革。（6）股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。（7）上海证券交易所规定的其他条件。C项符合上述规定，所以C项可以作为融券标的。

5、投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元，此时担保维持比例为（未考虑融资利息费用）（  ）。【单选题】

A.150%

B.180%

C.170%

D.160%

正确答案:D

答案解析:本题考查维持担保比例的计算，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*当前市价+利息及费用总和）维持担保比例=（120*200）/15000=160%