2024年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 投资交易管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、指令驱动的成交原则不包括（ ）。【单选题】

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.交割最优原则

D.成交量最大原则

正确答案:C

答案解析:指令驱动的成交原则如下：（1）价格优先原则，较高的买入价格总是优于较低的买人价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格；（2）时间优先原则，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。（3）在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。

2、资金比较充裕的投资者往往会选择（ ）。【单选题】

A.一般经纪人

B.特殊经纪人

C.交易经纪人

D.综合经纪人

正确答案:D

答案解析:一些资金比较充裕的投资者往往会选择综合经纪人。提供综合经纪人的证券公司都会有自己的研究团队，他们会对国民经济的整体运行情况、行业情况、企业个体情况等进行专业研究，并充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导。

3、（ ）只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。【单选题】

A.一般经纪人

B.特殊经纪人

C.综合经纪人

D.管理人

正确答案:A

答案解析:一般经纪人是最普遍的经纪人，他们只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。一般经纪人并不关心投资者的投资策略及风险，他们只是给投资者提供证券的价格行情；提供综合经纪人的证券公司都会有自己的研究团队，他们会对国民经济的整体运行情况、行业情况、企业个体情况等进行专业研究，并充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导。

4、关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（ ）。【单选题】

A.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易

B.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能

C.经纪人可以为做市商服务

D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金

正确答案:B

答案解析:做市商与经纪人两者既有联系又相互区别，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人可以为做市商服务。做市商与经纪人的区别主要体现为：①市场角色不同。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，参与市场与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，不参与交易。②利润来源不同。做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。③市场流动性贡献不同。在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

5、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（ ）个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%；上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%；上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月。