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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于基金销售行为的说法中,错误的是()。【单选题】
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不得有以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平的行为
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误,基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
2、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。【单选题】
A.专业审慎
B.客户至上规范
C.保守秘密规范
D.忠诚尽责规范
正确答案:D
答案解析:选项D正确,客户清单和文件等都属于公司的资产,甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为,侵害了公司的利益,违反了忠诚尽责规范的要求。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责;客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发;保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
3、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。【单选题】
A.10
B.15
C.30
D.60
正确答案:C
答案解析:选项C正确,召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
4、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。【单选题】
A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用
正确答案:C
答案解析:选项C正确,客户服务部门应用以下八种方式提供并优化客户服务:(1)电话服务中心;(2)邮寄服务;(3)自动传真、电子信箱与手机短信;(4)“一对一”专人服务;(5)互联网的应用;(6)微信和移动客户端的应用(7)媒体和宣传手册的应用;(8)讲座、推介会和座谈会。
5、以下关于公司型基金的表述,正确的是()。【单选题】
A.基金是独立的法人机构
B.主要依据基金合同营运基金
C.投资者享有直接管理基金的权利
D.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
正确答案:A
答案解析:选项A正确,公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。B项,契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据基金公司章程营运基金;C项,基金由基金管理人进行投资管理和运作;D项,与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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