2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。【单选题】

A.200人

B.50人

C.150人

D.100人

正确答案:A

答案解析:选项A正确，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

2、对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

3、下列关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）【单选题】

A.增长型基金的风险大，收益高

B.收入型基金的风险大，收益高

C.平衡型基金的风险小，收益较低

D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间

正确答案:A

答案解析:选项A正确，一般而言，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

4、关于价值型股票基金与成长型股票基金的投资风险大小比较，下列说法中正确的是（）。【单选题】

A.价值型股票基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金=成长型股票基金

C.价值型股票基金<成长型股票基金

D.无法比较

正确答案:C

答案解析:选项C正确，价值型股票基金的投资风险低于成长型股票基金，但回报通常也不如成长型股票基金。

5、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。【单选题】

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:A

答案解析:选项A正确，根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：（1）被依法取消基金管理资格；（2）被基金份额持有人大会解任；（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（4）基金合同约定的其他情形。

6、下列选项中，（）不属于诚信监管的对象。【单选题】

A.上市公司的高级管理人员

B.证券期货服务机构

C.为证券期货业提供信息技术服务的供应商

D.在银行进行存款的个人

正确答案:D

答案解析:选项D正确，诚信监管的对象保括：（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（2）证券期货市场投资者、交易者；（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（6）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（7）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（8）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（9）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（10）证券期货传播媒介机构、人员；（11）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（12）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

7、基金监管活动的要素包括（）等。【单选题】

A.原则、内容、方式、手段

B.目标、原则、方式、手段

C.目标、体制、内容、方式

D.目标、体制、手段、方式

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

8、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法，包括（）。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付Ⅱ.建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础Ⅲ.加强“非标”业务管理，防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规制，逐步消除套利空间【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，促进资产管理业务规范健康发展的方法包括：（1）分类统一标准规制，逐步消除套利空间（Ⅳ包括）；（2）引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付（Ⅰ包括）；（3）加强流动性风险管控，控制杠杆水平；（4）消除多层嵌套，抑制通道业务；（5）加强“非标”业务管理，防范影子银行风险（Ⅲ包括）；（6）建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础（Ⅱ包括）。

9、职业关系具有（）的特点【单选题】

A.规范性、高效性和连续性

B.复杂性、规范性和社会性

C.社会性、专业性和复合性

D.合规性、合法性和规范性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。

10、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。【单选题】

A.建业基金

B.昌久基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.武汉证券投资基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。