2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.具有法人资格

B.设有董事会

C.自行经营与管理基金资产

D.依据投资公司章程营运基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

2、目前，我国债券基金的认购费率通常在（）以下。【单选题】

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

正确答案:B

答案解析:选项B正确，目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0。

3、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。其中，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

4、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。【单选题】

A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。基金份额持有人可以参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会。

5、我国第一只有保本基金是（）。【单选题】

A.ETF基金

B.南方避险增值基金

C.南方宝元债券基金

D.华安现金富利基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，2003年5月，发行了国内第一只保本基金—— 南方避险增值基金。

6、关于基金份额登记的说法，不正确的有（）。【单选题】

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基金管理人合法权益的重要环节

D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

7、基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载（）。【单选题】

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

8、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。【单选题】

A.普通员工

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:选项B正确，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。

9、指数型基金的主要投资对象为（）。【单选题】

A.指数所包含的成分证券

B.所有上市流通的股票

C.已发行但未上市的股票

D.指数成分股及一定比例的债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确，指数基金就是指按照某种指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平。

10、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（）。【单选题】

A.市场合理定价

B.促进信息的有效利用和传播

C.市场有效性的提高和资源的合理配置

D.实现无风险投资

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券投资基金在投资组合管理中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于市场合理定价，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。