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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、私募基金管理人每月结束之日起()个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:私募基金管理人每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
2、根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列()不属于律师审核的内容。【单选题】
A.申请机构的存续期间
B.申请机构的主营业务
C.申请机构的股权结构
D.申请机构的高层名单
正确答案:D
答案解析:根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。
3、私募基金的募集流程包括()。Ⅰ. 公开宣传机构的品牌Ⅱ. 特定对象确定Ⅲ. 投资者适当性匹配Ⅳ. 基金推介【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤:(1)公开宣传机构的品牌;(2)特定对象确定;(3)投资者适当性匹配;(4)基金推介;(5)投资风险揭示;(6)合格投资者确认;(7)签署基金合同;(8)投资冷静期;(9)回访确认。
4、下列哪些属于私募基金的募集流程()。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性匹配Ⅲ. 基金推介Ⅳ. 投资风险揭示【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤:(1)公开宣传机构的品牌;(2)特定对象确定;(3)投资者适当性匹配;(4)基金推介;(5)投资风险揭示;(6)合格投资者确认;(7)签署基金合同;(8)投资冷静期;(9)回访确认。
5、基金业协会鼓励具备下列()之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书 Ⅰ、最近三年从事过证券法律业务Ⅱ、最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务Ⅲ、最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训Ⅳ、最近三年在律师事务所工作过【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:基金业协会鼓励具备下列条件之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书:(1)最近三年从事过证券法律业务;(2) 最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。
2020-05-29
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