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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、信息技术咨询是指()。【单选题】
A.协助需方评估各种IT技术的顾问服务
B.服务供方开展的集成电路研发设计及受委托向需方提供的软件设计开发等行为
C.供方向需方提供数据(包括数值的和非数值的)分析、整理、计算、编辑、数据恢复等加工和处理
D.针对信息技术提供的培训服务
正确答案:A
答案解析:信息技术咨询:协助需方评估各种IT技术的顾问服务,具体包括:IT战略规划及实施计划、IT系统设计、IT管理、IT工程监理等咨询服务。B选项是指设计开发服务,C选项是指数据处理服务,D选项是指培训服务。
2、下列关于参与证券发行申请注册的人员,说法正确的是()。【单选题】
A.不得与发行申请人有利害关系
B.可以接受发行申请人赠送的礼物
C.私下与发行申请人进行接触
D.提前购买持有所注册的发行申请的证券
正确答案:A
答案解析:选项A正确,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册,其参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所注册的发行申请的证券,不得私下与发行申请人进行接触。
3、全行间市场资金清算查询资金到帐情况,资金未到帐时,要查明原因,及时通知()。【单选题】
A.管理人
B.托管人
C.投资者
D.基金监管机构
正确答案:A
答案解析:全行间市场资金清算查询资金到帐情况,资金未到帐时,要查明原因,及时通知管理人。
4、股权投资基金的托管服务内容不包括()。【单选题】
A.资产保管
B.账户管理
C.资产管理
D.投资监督
正确答案:C
答案解析:选项C不包括,股权投资基金的托管服务包括以下服务内容:资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。
5、通过反摊薄条款进行保护的方式通常有两种,分别是完全棘轮和()。【单选题】
A.完全权益
B.完全随机
C.算术平均
D.加权平均
正确答案:D
答案解析:选项D正确,通过反摊薄条款进行保护的方式通常有两种:完全棘轮和加权平均,前者比后者更大限度地保护投资者。
6、在我国,()的投资者按股东实际持股比例进行收益分配。【单选题】
A.有限责任公司型股权投资基金
B.股份有限公司型股权投资基金
C.风险投资基金
D.有限合伙型基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确,在我国,有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配,股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配。但是公司章程约定不按照实缴比例或者实际持股比例进行收益分配的除外。
7、在()中,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。【单选题】
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.信托契约框架
D.合伙企业
正确答案:C
答案解析:选项C正确,在信托契约框架下,通常投资者作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,投资者对财产便丧失了支配权和发言权,由基金管理人全权负责经营和运作。
8、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员不包括()。【单选题】
A.投资管理人员
B.律师
C.审计师
D.会计师
正确答案:C
答案解析:选项C正确,实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员通常包括投资管理人员、律师、会计师等。开始尽职调查前,小组成员应该事先与投资方进行充分沟通,决定尽职调查的内容和方法。
9、 下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,不正确的是()。【单选题】
A.募集机构在募集过程中按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
B.募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易等违法活动
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
D.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
正确答案:B
答案解析:选项B不正确,基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:(1)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;(2)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;(3)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;(4)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
10、以下关于基金管理人的股权投资基金的权益登记、份额登记事项,说法正确的是()。Ⅰ.基金管理人可自行办理Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记(份额登记)事项,也可委托基金服务机构代为办理,但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。
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