2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2001年9月，我国第一只开放式基金——（）诞生。【单选题】

A.华安创新

B.基金开元

C.基金金泰

D.淄博基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，到2001年年底，我国已有华安创新、南方稳健和华夏成长3只开放式基金，2002年年底开放式基金迅速发展到17只，规模566亿份。

2、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。【单选题】

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确，公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）对证券投资业绩进行预测；（3）违规承诺收益或者承担损失；（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，在监事会的合规责任中，对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

4、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确，及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

5、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。【单选题】

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

正确答案:C

答案解析:选项C不包括，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等规定，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

6、关于债券基金，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.无法定期分配收益

B.收益率易于预测

C.可以计算平均到期日

D.利率风险波动性大

正确答案:C

答案解析:选项C正确，债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定；债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测；债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。

7、基金托管人职责终止的情形不包括（）。【单选题】

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

正确答案:D

答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（1）被依法取消基金托管资格。（2）被基金份额持有人大会解任（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产（4）基金合同约定的其他情形。

8、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（）。【单选题】

A.股票型基金

B.债券型基金

C.货币市场基金

D.混合型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据基金合同的规定，基金投资中债券的配置比例不低于80%，因此应该为债券型基金。

9、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。【单选题】

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

正确答案:D

答案解析:选项D正确，LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额；场外申购和赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中载明。

10、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。【单选题】

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，D属于内部控制的基本要求。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时.