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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、 买壳上市可分为()两步走,即先收购控股一家上市公司,然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。 【单选题】
A.“买壳——借壳”
B.“借壳——买壳”
C.“借壳——上市”
D.“买壳——上市”
正确答案:A
答案解析:与借壳上市略有不同,买壳上市可分为“买壳——借壳”两步走,即先收购控股一家上市公司,然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。
2、()中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。【单选题】
A.2014年6月30日
B.2015年6月30日
C.2014年5月30日
D.2012年6月30日
正确答案:A
答案解析:2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
3、对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由()进行规定。【单选题】
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.公司章程
D.年度报告
正确答案:C
答案解析:选项C正确,对于公司型基金,除非法律、行政法规、国务院另有规定外,现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。
4、股权投资基金清算的原因不包括()。【单选题】
A.基金存续期届满
B.基金份额持有人大会决定进行基金清算
C.半数以上投资项目已经清算退出
D.股东大会决定进行基金清算
正确答案:C
答案解析:选项C不包括,一般地,股权投资基金清算的原因有以下几种:(1)基金合同约定的存续期届满;(2)基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资;(3)基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算;(4)法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。
5、股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。【单选题】
A.合格投资者合同
B.合格投资者调查问卷
C.合格投资者承诺
D.账户监督协议
正确答案:A
答案解析:股权投资基金募集活动的主要法律文件包括:募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。
6、尽职调查包括( )。I.财务调查II.法律调查III.业务调查IV.经营调查【单选题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:尽职调查的范围包括:1.法律调查:法律监管、税收2.财务调查:财务与会计3.业务调查:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。
7、申请境外直接上市企业的,拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于()元人民币。【单选题】
A.4亿
B.3亿
C.2亿
D.1亿
正确答案:A
答案解析:选项A正确,中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求,具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于4亿元人民币;过去一年税后利润不少于6 000万元人民币,并有增长潜力;按照合理市盈率预期,筹资额不少于5 000万美元;具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;有较稳定的高级管理层及较高的管理水平;等等。
8、以下不属于境内首次公开发行上市的一般流程的是()。【单选题】
A.改制
B.辅导
C.申报审核
D.推出研究报告
正确答案:D
答案解析:选项D不属于,境内首次公开发行上市的一般流程如下:(1)改制;(2)辅导;(3)申报审核;(4)股票发行及上市。
9、( )委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。【单选题】
A.基金管理人
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金持有人
正确答案:A
答案解析:基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。
10、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。【单选题】
A.7
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
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