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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()对证券基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确,为切实保护投资者的利益,增强投资者对基金投资的信心,各国(地区)基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。
2、在防范风险和规范发展阶段,中国证监会对私募机构采取了一系列行为,发现私募机构存在的问题不包括()。【单选题】
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务
B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
正确答案:D
答案解析:选项D正确,在防范风险和规范发展阶段,中国证监会对私募机构开展了包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为五个方面的专项检查,发现私募机构存在以下各类问题:(1)涉嫌非法集资、非法经营证券业务;(2)承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;(3)公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;(4)登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题。
3、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。【单选题】
A.“内置”模式
B.“外置”模式
C.“混合”模式
D.“单一”模式
正确答案:D
答案解析:选项D正确,我国开放式基金注册登记体系的模式包括:(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。
4、()是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施。【单选题】
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
正确答案:C
答案解析:选项C正确,风险应对是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施,不同的风险采取不同的风险控制措施,并明确相应的控制人员,不断完善业务流程。
5、某投资者投资10000元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为()份。【单选题】
A.9 884.42
B.9 881.42
C.10000
D.9888
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据公式:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10 000/(1+1.2%)=9881.42元,认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42 +3)/1=9884.42份。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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