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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、人们习惯将()年以前设立的基金称为老基金。【单选题】
A.1995
B.1996
C.1997
D.1998
正确答案:C
答案解析:选项C正确,相对于1997年《证券投资基金管理暂行办法》实施以后发展起来的证券投资基金,习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。
2、()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。【单选题】
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
正确答案:B
答案解析:选项B正确,职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
3、下列职权中不属于董事会职权的是()。【单选题】
A.执行股东会的决议
B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C.审议公司管理的公募基金的定期报告
D.监督、检查公司的财务状况
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金公司董事会依法行使以下职权:(1)执行股东会的决议;(2)批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;(3)批准总经理制定的公司经营计划和投资方案(4)聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理、并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;(5)批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;(7)批准聘任或者替换会计师事务所。
4、下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中,错误的是()。【单选题】
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益相同
D.投资风险大小不同
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,证券投资基金与股票、债券的不同包括:(1)反映的经济关系不同。(2)所筹资金的不同。(3)投资收益与风险大小不同。
5、销售合规性风险管理主要措施不包括()。【单选题】
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
正确答案:A
答案解析:选项A正确,A项属于投资合规性风险管理措施。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务, 确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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