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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金募集失败,()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
2、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。【单选题】
A.资信评级机构
B.律师事务所
C.审计事务所
D.会计师事务所
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。
3、下列关于基金销售人员的资格的说法,不正确的是()。【单选题】
A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
4、基金业协会的执行机构为()。【单选题】
A.理事会
B.董事会
C.监事会
D.会员大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金行业协会设理事会,理事会是基金行业协会的执行机构。
5、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入()。【单选题】
A.基金的运作方式
B.保本策略
C.保本保障机制
D.资产配置方式
正确答案:C
答案解析:选项C正确,避险策略基金的前身是保本基金,其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证。
6、下列属于合规管理基本原则的是()。【单选题】
A.全面性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.独立性原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确,合规管理的基本原则有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
7、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确,私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
8、申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上;Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币;Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人;Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确,申请封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1 000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
9、下列()不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。【单选题】
A.德尔菲法
B.缘故法
C.介绍法
D.陌生拜访法
正确答案:A
答案解析:选项A正确,以潜在客户与营销人员关系为例,针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群,常用前寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜法。
10、()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】
A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业审慎
正确答案:C
答案解析:选项C正确,保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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