2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金托管人职责终止的情形不包括（）。【单选题】

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

正确答案:D

答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（1）被依法取消基金托管资格。（2）被基金份额持有人大会解任（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产（4）基金合同约定的其他情形。

2、中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。【单选题】

A.没收违法所得

B.罚款

C.责令停业

D.管制

正确答案:D

答案解析:选项D正确，中国证监会对基金活动中违法违规相关机构和人员采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

3、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（）文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告。（2）基金合同草案。（3）基金托管协议草案。（4）招募说明书草案。（5）律师事务所出具的法律意见书。（6）中国证监会规定提交的其他文件。

4、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。【单选题】

A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B.注册地中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人的基金宣传推介材料， 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

5、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当（）。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。