2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。【单选题】

A.诚实守信

B.守法合规

C.客户至上

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:选项B正确，守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

2、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。【单选题】

A.风险识别能力

B.风险识别能力和债务清偿能力

C.风险识别能力和风险承担能力

D.风险承担能力和债务清偿能力

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

3、基金业协会的联席会员是指（）。【单选题】

A.加入协会的基金管理人和基金托管人

B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构

C.加入协会的基金服务机构

D.加入协会的地方基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金业协会的会员分为四类：（1）普通会员：基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。（2）联席会员：包括按照国务院证券监督管理机构或协会规定注册、备案或登记的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，以及为基金业务提供法律和会计等专业服务的律师事务所和会计师事务所。（3）特别会员：包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。（4）观察会员：私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加人协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

4、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。【单选题】

A.责令整顿

B.全权接管

C.颁布限制令

D.责令更换

正确答案:D

答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换。

5、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。【单选题】

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所持有的基金份额的比例在投资者之间进行分配。

6、（）指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。【单选题】

A.人员敬业原则

B.经营运作公开、透明原则

C.制衡原则

D.基金份额持有人利益优先原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确，经营运作公开、透明原则：公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

7、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。【单选题】

A.合法合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

9、下列（）不属于基金销售机构的职责。【单选题】

A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面：（1）签订销售协议，明确权利与义务。基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。 （2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（3）建立相关制度 。基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 （4）禁止提前发行。（5）严格账户管理。（6）基金销售机构反洗钱。

10、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。【单选题】

A.口头

B.传真

C.电子文档

D.书面报告

正确答案:D

答案解析:选项D正确，书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。